中信期貨股指日內炒單開戶 股票入門基礎知識學習教程 年中大回饋
充值5萬即送5888管理費
永安開戶 電話:13675877927 正規股票配資,首存贈送5888元
國泰君安期貨QQ:296131368
最新CTP平臺極速1毫秒
AA類期貨公司手續費統統加1毛
電話/微信13675877927
我出錢您炒股注冊送3萬元操盤金 概念題材股資料匯總
抓強勢漲停板牛股必看
股票配資開戶,高達10倍杠桿
  • 作者:技術是銀
  • 積分:3861
  • 等級:基金操盤手
  • 2016/1/6 19:39:20
  • 樓主(閱:20016/回:0)內控存問題 證監會罰民生證券半年不準開戶

    民生證券遭遇近年來罕見重罰,證監會勒令其整改內部控制、經營管理方面存在問題,并暫停新開證券賬戶半年。

    泛海控股(000046)周三午間公告稱近日,公司收到控股子公司民生證券轉來的中國證監會證券基金機構監管部簽發的《關于民生證券股份有限公司進行通報批評的函》。

    證監會函中認定,未發現民生證券參與有關詐騙活動(公安機關尚未披露案情),但指出民生證券在內部控制、經營管理方面存在問題。

    基于上述核查情況,中國證監會決定對民生證券采取如下行政監管措施:一是責令限期改正;二是責令增加內部合規檢查的次數,民生證券應當對全部分支機構進行合規檢查并于2016年6月底前提交檢查和整改報告;三是責令暫停新開證券賬戶六個月,暫停期間民生證券不得新增經紀業務客戶。

    此前在去年股災期間因涉嫌配資和違規交易等問題,部分券商被暫停開戶,但是時間僅為1個月。

    同時,中國證監會證券基金機構監管部請山西證監局對民生證券太原長風街證券營業部采取責令限期改正并責令暫停新開證券賬戶一年的監管措施,并將該營業部原總經理許靜認定為不適當人選,并依照有關規定將許靜詐騙案移交稽查立案調查。

    據此前媒體報道稱,許靜任職期間發售的“民生證券新三板基金”產品到期后卻無法兌現本息,據投資者稱此案直接牽扯投資者多逾300人,間接牽扯上千人,涉案金額高達10億元左右。按照相關規定,許靜被山西證監局認定為不適當人選,并依照有關規定將許靜詐騙案移交稽查立案調查。

    目前,太原市公安局以涉嫌偽造公司印章、合同詐騙等刑事犯罪,對許靜立案偵查并采取刑事強制措施。目前公安機關尚未進一步披露案情。

    泛海控股表示,公司對中國證監會的決定非常重視,要求民生證券嚴格執行證監會函中的相關行政監管措施,并以此為戒,提高內部控制及經營管理水平,堅決杜絕此類事件再次發生。同時,民生證券作為綜合性券商,除經紀業務外,其業務范圍還涵蓋了保薦類、資管類、自營類等諸多領域,且從民生證券以往業務情況看,六個月內新增的經紀業務客戶對民生證券經紀業務的貢獻較小,因此,公司經評估后認為,相關行政監管措施不會對民生證券及公司的整體業務經營產生重大不利影響。

    原油期貨開戶


    發帖須知:

    1,發帖請遵守《計算機信息網絡國際聯網安全保護管理辦法》、《互聯網信息服務管理辦法》、 《互聯網電子公告服務管理規定》、《維護互聯網安全的決定》等法律法規。

    2,請對您的言論負責,我們將保留您的上網記錄和發帖信息。

    3,在此發帖表示認同我們的條款,我們有權利對您的言論進行審核、刪除或者采取其他在法律、地方法規等條款規定之內的管理操作。
    內容:
    驗證: 驗證碼,看不清楚?請點擊刷新驗證碼 * 匿名發表需要進行驗證!
     
    228期p3试机号 山水云南麻将安卓版 股票融资融券条件 杠杆配资 买股指期货配资开户 fc台湾麻将安卓版 天星晋中麻将免费下载 股票融资亏钱 贵阳捉鸡麻将必胜技 快乐12选5走 赤峰同城麻将 投资理财平台app 武汉赖子麻将游戏中心苹果版 浙江十一选五五码走 熊猫麻将ios版安装包 鑫配网 北京快3走势一定牛